河南商報(bào)首席記者 孫科
為啥要建立企業(yè)合規(guī)制度？這項(xiàng)制度的價(jià)值在哪里？5月8日下午，“2021中國(guó)企業(yè)合規(guī)論壇”在鄭州舉辦，知名高校教授、資深律師、各企業(yè)代表等三百多位各行業(yè)“大咖”齊聚一堂，聽(tīng)聽(tīng)他們有著怎樣的看法。
對(duì)合規(guī)制度認(rèn)識(shí)不足，將成為企業(yè)“走出去”的絆腳石
據(jù)了解，2021年3月11日，十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議表決通過(guò)的“十四五規(guī)劃”，提出了推進(jìn)企業(yè)合規(guī)的部署，體現(xiàn)了國(guó)家戰(zhàn)略層面對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的重視。2020年3月以來(lái)，最高人民檢察院持續(xù)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，“加強(qiáng)理論研究，深化實(shí)踐探索，穩(wěn)慎有序擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，以檢察履職助力構(gòu)建有中國(guó)特色的企業(yè)合規(guī)制度。”以民法典的頒布為標(biāo)志，近年來(lái)國(guó)家制定、修改了一系列法律法規(guī)，法律體系不斷完善，這加大了對(duì)公司企業(yè)經(jīng)營(yíng)的法治保障，也對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)提出了新的更高要求。
論壇上，北京大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師陳瑞華發(fā)表了以“企業(yè)合規(guī)和公司治理”為主題的演講。“為什么要建立企業(yè)合規(guī)制度？這項(xiàng)制度的價(jià)值在哪里？”陳瑞華通過(guò)經(jīng)典案例，論述了企業(yè)合規(guī)對(duì)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的積極作用和彌補(bǔ)我國(guó)合規(guī)領(lǐng)域重大缺失的現(xiàn)實(shí)意義。
陳瑞華說(shuō)，現(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的違規(guī)現(xiàn)象層出不窮，企業(yè)管理者對(duì)合規(guī)問(wèn)題普遍缺乏重視，在合規(guī)制度方面認(rèn)識(shí)存在不足，這已經(jīng)給我國(guó)涉外企業(yè)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，成為這些企業(yè)“走出去”的絆腳石。法律能夠幫助財(cái)經(jīng)領(lǐng)域防控風(fēng)險(xiǎn)，而在經(jīng)濟(jì)社會(huì)日益繁榮、全球化不斷發(fā)展的今天，合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不可或缺的組成部分，衍生出更加豐富的內(nèi)涵，因此在我國(guó)建立順應(yīng)時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)的合規(guī)管理體系具有重大意義，有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，并承擔(dān)其應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任，進(jìn)行自我監(jiān)管。
專(zhuān)家：未來(lái)需要建構(gòu)刑事合規(guī)制度，考慮建立企業(yè)犯罪程序分流機(jī)制
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師李?yuàn)^飛圍繞《企業(yè)合規(guī)不起訴改革中幾個(gè)突出問(wèn)題》進(jìn)行了主題演講。
李?yuàn)^飛表示，檢察機(jī)關(guān)近期啟動(dòng)的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)工作，事實(shí)上將企業(yè)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制引入到公訴制度之中，使之成為對(duì)涉嫌輕微犯罪的企業(yè)乃至企業(yè)家加以寬大處理乃至不起訴的重要依據(jù)，這種以企業(yè)合規(guī)為重點(diǎn)考量的不起訴，在性質(zhì)上仍然沒(méi)有超出相對(duì)不起訴的范疇，因此其不僅沒(méi)有超出檢察機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍，反而是檢察機(jī)關(guān)回應(yīng)社會(huì)需求、守護(hù)公共利益的應(yīng)有之意，具有內(nèi)在的正當(dāng)性，尤其與當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)犯罪治理的刑事政策相契合。這一重大改革不僅為企業(yè)以刑事合規(guī)計(jì)劃換取寬大處理提供了重要?jiǎng)恿?，也在很大程度上改變了檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)犯罪治理中的傳統(tǒng)角色，對(duì)于預(yù)防、消除企業(yè)再次實(shí)施違法犯罪行為，進(jìn)而減少、避免刑事訴訟給公司、股東乃至社會(huì)帶來(lái)的殃及效果，無(wú)疑都具有非常積極的意義。
李?yuàn)^飛還稱(chēng)，由于檢察機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)尚受到立法的嚴(yán)格限制，在當(dāng)前的改革探索中，檢察機(jī)關(guān)通常只能針對(duì)那些情節(jié)輕微的企業(yè)犯罪案件，才可以給予適用合規(guī)考察的機(jī)會(huì)，而對(duì)于情節(jié)較為嚴(yán)重的企業(yè)犯罪，檢察機(jī)關(guān)目前尚難以對(duì)其適用合規(guī)考察制度，從而無(wú)法讓其獲得出罪機(jī)會(huì)，不利于為其建立和完善合規(guī)計(jì)劃提供內(nèi)在動(dòng)力。
因此，未來(lái)需要建構(gòu)刑事合規(guī)制度，就刑事訴訟程序而言，應(yīng)當(dāng)考慮建立企業(yè)犯罪程序分流機(jī)制，將附條件不起訴制度完善并擴(kuò)展適用于企業(yè)犯罪案件，或者借鑒其域外經(jīng)驗(yàn)建立獨(dú)立的暫緩起訴制度。
在主題論壇環(huán)節(jié)，陳瑞華、李?yuàn)^飛、中建七局法律事務(wù)部總經(jīng)理呂洪波、蘭臺(tái)律所高級(jí)合伙人董春江、高級(jí)顧問(wèn)齊曉東就企業(yè)合規(guī)建設(shè)及律師在推進(jìn)企業(yè)合規(guī)中的作用展開(kāi)了深入探討并回答參會(huì)人員的提問(wèn)。
據(jù)介紹，本次合規(guī)論壇由河南省新能源商會(huì)主辦，北京市蘭臺(tái)（鄭州）律師事務(wù)所、中國(guó)建筑第七工程局有限公司承辦，河南省法學(xué)會(huì)、河南省工商業(yè)聯(lián)合會(huì)予以指導(dǎo)。 （編輯 施尚景）
為啥要建立企業(yè)合規(guī)制度？這項(xiàng)制度的價(jià)值在哪里？5月8日下午，“2021中國(guó)企業(yè)合規(guī)論壇”在鄭州舉辦，知名高校教授、資深律師、各企業(yè)代表等三百多位各行業(yè)“大咖”齊聚一堂，聽(tīng)聽(tīng)他們有著怎樣的看法。
對(duì)合規(guī)制度認(rèn)識(shí)不足，將成為企業(yè)“走出去”的絆腳石
據(jù)了解，2021年3月11日，十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議表決通過(guò)的“十四五規(guī)劃”，提出了推進(jìn)企業(yè)合規(guī)的部署，體現(xiàn)了國(guó)家戰(zhàn)略層面對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的重視。2020年3月以來(lái)，最高人民檢察院持續(xù)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，“加強(qiáng)理論研究，深化實(shí)踐探索，穩(wěn)慎有序擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，以檢察履職助力構(gòu)建有中國(guó)特色的企業(yè)合規(guī)制度。”以民法典的頒布為標(biāo)志，近年來(lái)國(guó)家制定、修改了一系列法律法規(guī)，法律體系不斷完善，這加大了對(duì)公司企業(yè)經(jīng)營(yíng)的法治保障，也對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)提出了新的更高要求。
論壇上，北京大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師陳瑞華發(fā)表了以“企業(yè)合規(guī)和公司治理”為主題的演講。“為什么要建立企業(yè)合規(guī)制度？這項(xiàng)制度的價(jià)值在哪里？”陳瑞華通過(guò)經(jīng)典案例，論述了企業(yè)合規(guī)對(duì)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的積極作用和彌補(bǔ)我國(guó)合規(guī)領(lǐng)域重大缺失的現(xiàn)實(shí)意義。
陳瑞華說(shuō)，現(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的違規(guī)現(xiàn)象層出不窮，企業(yè)管理者對(duì)合規(guī)問(wèn)題普遍缺乏重視，在合規(guī)制度方面認(rèn)識(shí)存在不足，這已經(jīng)給我國(guó)涉外企業(yè)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，成為這些企業(yè)“走出去”的絆腳石。法律能夠幫助財(cái)經(jīng)領(lǐng)域防控風(fēng)險(xiǎn)，而在經(jīng)濟(jì)社會(huì)日益繁榮、全球化不斷發(fā)展的今天，合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不可或缺的組成部分，衍生出更加豐富的內(nèi)涵，因此在我國(guó)建立順應(yīng)時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)的合規(guī)管理體系具有重大意義，有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，并承擔(dān)其應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任，進(jìn)行自我監(jiān)管。
專(zhuān)家：未來(lái)需要建構(gòu)刑事合規(guī)制度，考慮建立企業(yè)犯罪程序分流機(jī)制
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師李?yuàn)^飛圍繞《企業(yè)合規(guī)不起訴改革中幾個(gè)突出問(wèn)題》進(jìn)行了主題演講。
李?yuàn)^飛表示，檢察機(jī)關(guān)近期啟動(dòng)的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)工作，事實(shí)上將企業(yè)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制引入到公訴制度之中，使之成為對(duì)涉嫌輕微犯罪的企業(yè)乃至企業(yè)家加以寬大處理乃至不起訴的重要依據(jù)，這種以企業(yè)合規(guī)為重點(diǎn)考量的不起訴，在性質(zhì)上仍然沒(méi)有超出相對(duì)不起訴的范疇，因此其不僅沒(méi)有超出檢察機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍，反而是檢察機(jī)關(guān)回應(yīng)社會(huì)需求、守護(hù)公共利益的應(yīng)有之意，具有內(nèi)在的正當(dāng)性，尤其與當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)犯罪治理的刑事政策相契合。這一重大改革不僅為企業(yè)以刑事合規(guī)計(jì)劃換取寬大處理提供了重要?jiǎng)恿?，也在很大程度上改變了檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)犯罪治理中的傳統(tǒng)角色，對(duì)于預(yù)防、消除企業(yè)再次實(shí)施違法犯罪行為，進(jìn)而減少、避免刑事訴訟給公司、股東乃至社會(huì)帶來(lái)的殃及效果，無(wú)疑都具有非常積極的意義。
李?yuàn)^飛還稱(chēng)，由于檢察機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)尚受到立法的嚴(yán)格限制，在當(dāng)前的改革探索中，檢察機(jī)關(guān)通常只能針對(duì)那些情節(jié)輕微的企業(yè)犯罪案件，才可以給予適用合規(guī)考察的機(jī)會(huì)，而對(duì)于情節(jié)較為嚴(yán)重的企業(yè)犯罪，檢察機(jī)關(guān)目前尚難以對(duì)其適用合規(guī)考察制度，從而無(wú)法讓其獲得出罪機(jī)會(huì)，不利于為其建立和完善合規(guī)計(jì)劃提供內(nèi)在動(dòng)力。
因此，未來(lái)需要建構(gòu)刑事合規(guī)制度，就刑事訴訟程序而言，應(yīng)當(dāng)考慮建立企業(yè)犯罪程序分流機(jī)制，將附條件不起訴制度完善并擴(kuò)展適用于企業(yè)犯罪案件，或者借鑒其域外經(jīng)驗(yàn)建立獨(dú)立的暫緩起訴制度。
在主題論壇環(huán)節(jié)，陳瑞華、李?yuàn)^飛、中建七局法律事務(wù)部總經(jīng)理呂洪波、蘭臺(tái)律所高級(jí)合伙人董春江、高級(jí)顧問(wèn)齊曉東就企業(yè)合規(guī)建設(shè)及律師在推進(jìn)企業(yè)合規(guī)中的作用展開(kāi)了深入探討并回答參會(huì)人員的提問(wèn)。
據(jù)介紹，本次合規(guī)論壇由河南省新能源商會(huì)主辦，北京市蘭臺(tái)（鄭州）律師事務(wù)所、中國(guó)建筑第七工程局有限公司承辦，河南省法學(xué)會(huì)、河南省工商業(yè)聯(lián)合會(huì)予以指導(dǎo)。 （編輯 施尚景）